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준법감시인제도 정착을 위한 선결과제와 발전방향 , 한국증권업협회, 2002
정찬수 : 내부감사와 준법감시인의 역할, 안진회계법인, 2001 Ⅰ. 서론
Ⅱ. 준법감시인(컴플라이언스)의 감독의무
Ⅲ. 준법감시인(컴플라이언스)의 보호조치
1.
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준법감시인)의 기능
1. 감사실(또는 검사실)
2. 감사위원회
3. 법무실
4. 리스크관리부서
Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 내부기준
Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 시스템조직
1. 준법감시인
2. 준법감시부서
3. 윤리강령
4. 준법감시
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의무
6. 전문지식배양의무
7. 공정성 유지의무
8. 소속회사 등의 지도 및 지원의무
■ 직무윤리기준
9. 고객에 대한 의무
10. 자본시장에 대한 의무
■ 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
11. 내부적 통제
12. 자율규제
13. 행정제재
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의무
6. 전문지식배양의무
7. 공정성 유지의무
8. 소속회사 등의 지도 및 지원의무
■ 직무윤리기준
9. 고객에 대한 의무
10. 자본시장에 대한 의무
■ 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
11. 내부적 통제
12. 자율규제
13. 행정제재
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감독기구에 의한 감독규율 및 지배구조 개선을 통한 내부규율의 발전 수준에 보조를 맞추어서, 소유규제 및 업무영역규제를 조화시키는 노력이 요구된다.
<참고문헌>
공정거래위원회, 2005.7.13, “2005년 대기업집단의 소유지분구조 정보공
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감독권은 건설교통부장관에게만 있다는 것이다.
2. 협회의 보고 및 의무
① 협회는 총회의 의결내용을 지체 없이 건설교통부장관에게 보고하여야 한다.
② 협회가 그 지부 또는 지회를 설치한 때에는 그 지부는 시도지사에게, 지회는 등록관
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감독
CR리츠 : 건교부/금감원 공동감독
모든 리츠에 대하여 : 건교부/금감원 공동감독
자산구성
의무 비율
자산의 90% 이상 부동산, 관련 유가증권 및 현금, 이중 70%는 부동산(일반 리츠)
자산의 80% 이상 부동산, 관련유가증권 및 현금, 이중 70%는
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감독을 강화하고 전속중개계약을 신고하도록 해야 한다. 현재의 중개시장은 불법이 난무하는 혼탁한 시장이 형성되어 있다. 지도감독을 협회와 병행해야 하며 전속중개계약을 신고하도록 하여 시장의 데이터를 구축할 수 있도록 해야 한다.
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의무라는 것을
했는지가 의문이군요. 꼭 해야하는 의무사항입니다. 뭐 그리 거창한건 아니지만 하지않은
게 증명되는 경우는 업무정지처분 사유가 될수있는 것도 사실입니다.
양당사자간에 계약이 완료되기 까지말입니다.
□ 개정연혁
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감독의 완충효과 검증”, 한국가족복지학 제8호, 2001
오영근, 「형법각론」, 대명출판사, 2002, 136면.
정성근/박광민, 「형법각론」, 삼지원, 2002, 97면.
진계호, 「형법각론(제4판)」, 대왕사, 2000, 127면.
대법원 1977. 1. 11. 선고., 76도3419 판결.
중앙
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준법정신 및 윤리의식) 본인의 편의(이익)와 공공의 이익 사이에서 고민했던 경험을 아래의 순서에 따라 기술해 주십시오.(700자 이내)
4. (대인관계) 대인관계에 있어서 본인의 특장점을 아래의 순서에 따라 기술해주십시오.
- 대인관계에
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준법성 등과 같은 공동체 윤리를 중요하게 여기는 사람임을 입증할 수 있는 사례를 구체적으로 서술해주십시오. -글자수 500자
5. K-water에 입사지원한 동기 및 입사 후 실천하고자 하는 목표를 K-water 인재상(내실,혁신,신뢰) 중 자신과 가장 잘
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준법정신 등 자신의 가치관이나 신념을 발휘했던 사례 중 가장 기억에 남는 사례는 무엇이며, 그 경험에서 얻은 교훈이 무엇인지 기술하여 주십시오.
<주어진 일에 사명감을 가지고 근무하자>
2. 예상치 못한 문제에 부딪혀 과제나 업무가
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준법정신을 강조했지만 언제나 따뜻한 가장의 모습을 잃지 않고 정신적으로 든든한 기둥이자 후원자가 되어주었습니다. 덕분에 저는 보편적인 가치관을 형성할 수 있었고, 이를 바탕으로 초중고 시절 반장, 부반장을 연이어 맡으며 사회성을
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준법 의식을 가지고 주류나 담배판매를 할 때 면밀하고 자세하게 검사를 하였고 저 자신도 더 단단해질 수 있었습니다. 1. 사회생활 또는 학교생활 중 본인이 응대한 고객 중에 가장 어려웠던 경험을 이야기해 주십시오. 당시 상황을 간략
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